引言

海上貨物運(yùn)輸體系極為復(fù)雜，提單作為其中最為核心的文件之一，貫穿貨物從起運(yùn)到交付的整個流程，也是貿(mào)易結(jié)算環(huán)節(jié)的關(guān)鍵依據(jù)。對于船東、船長及其他相關(guān)方來說，深入了解提單功能，妥善處理常見問題，嚴(yán)格遵循檢查要點(diǎn)，是降低法律與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，保障海上貨物運(yùn)輸安全、高效、有序開展的重要前提。

提單的功能

（一）所有權(quán)文件

在國際貿(mào)易和金融交易領(lǐng)域，提單作為貨物所有權(quán)的有力證明，具有舉足輕重的地位。持有提單，就意味著擁有對貨物的合法所有權(quán)。在信用證交易中，銀行通常要求賣方提供清潔提單，以此作為貨物已順利裝船且狀態(tài)良好的有效證明，進(jìn)而為買方提供信貸支持，推動貿(mào)易流程的順利進(jìn)行。例如，A公司向B公司出口一批精密儀器，采用信用證結(jié)算方式。銀行依據(jù)A公司提供的清潔提單，向A公司支付貨款，同時為B公司提供信貸，助力其完成貨物購買。這體現(xiàn)了提單在國際貿(mào)易結(jié)算中的關(guān)鍵作用，它確保了買賣雙方的權(quán)益，保障了交易的順利進(jìn)行。

（二）承運(yùn)人收到貨物的收據(jù)

提單是承運(yùn)人確認(rèn)收到貨物的正式憑證，明確表明貨物已按照托運(yùn)人的指示裝載上船，并且裝船時貨物處于良好狀態(tài)。這一功能為托運(yùn)人追蹤貨物狀態(tài)提供了便利。一旦貨物在運(yùn)輸過程中出現(xiàn)問題，托運(yùn)人可憑借提單，向承運(yùn)人提出合理索賠。比如，C公司托運(yùn)一批家具，提單詳細(xì)記錄了貨物的裝船情況。若家具在運(yùn)輸途中遭受損壞，C公司便可依據(jù)提單追究承運(yùn)人責(zé)任。這說明提單作為貨物收據(jù)，不僅是貨物運(yùn)輸?shù)钠鹗加涗洠峭羞\(yùn)人維護(hù)自身權(quán)益的重要依據(jù)。

（三）運(yùn)輸合同的證據(jù)

提單詳細(xì)羅列了托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的權(quán)利和義務(wù)，涵蓋運(yùn)輸條款、路線規(guī)劃、費(fèi)用結(jié)算等關(guān)鍵內(nèi)容，是雙方運(yùn)輸協(xié)議的重要組成部分，具備嚴(yán)格的法律約束力。任何錯誤或不準(zhǔn)確的信息，都有可能引發(fā)法律糾紛，給雙方帶來不必要的經(jīng)濟(jì)損失。例如，D公司與E航運(yùn)公司簽訂運(yùn)輸合同，提單中明確了運(yùn)輸路線和運(yùn)費(fèi)支付方式。若E航運(yùn)公司擅自改變路線，導(dǎo)致D公司貨物交付延遲，D公司有權(quán)依據(jù)提單追究E航運(yùn)公司的違約責(zé)任。這充分顯示了提單在規(guī)范運(yùn)輸合同雙方行為、解決糾紛方面的重要性。

常見問題及處理方法

（一）“清潔” 提單

清潔提單，即提單上沒有關(guān)于貨物損壞或包裝不良的相關(guān)批注。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，銀行通常要求船長簽署清潔提單，以便為貨物買家提供信貸支持。然而，當(dāng)運(yùn)輸貨物的實(shí)際狀況與提單描述不符時，就會產(chǎn)生一系列問題。船長應(yīng)當(dāng)僅簽署準(zhǔn)確描述貨物及其實(shí)際狀況的提單。一旦簽發(fā)不準(zhǔn)確的提單，可能構(gòu)成虛假陳述，不僅會使承運(yùn)人承擔(dān)貨物相關(guān)索賠的責(zé)任，還可能對承運(yùn)人的保賠險產(chǎn)生不利影響。

接受賠償保證書（Letter of Indemnity, LOI）

承運(yùn)人有時會考慮接受托運(yùn)人或租船人的賠償保證書（LOI），以換取同意簽發(fā)未準(zhǔn)確描述貨物和/或其狀況的提單。雖然LOI可能會為承運(yùn)人提供一定程度的保護(hù)，但并不能完全消除其面臨的貨物索賠風(fēng)險。接受LOI還存在諸多風(fēng)險：

欺詐行為：在明知貨物描述錯誤的情況下簽發(fā)清潔提單，屬于欺詐行為。即便接受保賠險，也無法改變這一欺詐行為的性質(zhì)。

保賠險影響：簽發(fā)不準(zhǔn)確的提單，極有可能影響保賠險的承保范圍和條件，使船東面臨潛在的法律風(fēng)險。

保函無效：在某些司法管轄區(qū)，法院會認(rèn)定為簽發(fā)清潔提單而出具的保函構(gòu)成欺詐交易的一部分，從而判定保函不可執(zhí)行、不具有法律效力，且因違背公共政策而無效。

財(cái)務(wù)可行性：保函的財(cái)務(wù)可行性取決于簽發(fā) / 提供保函的一方。船東務(wù)必確保簽發(fā)保函的一方具備良好的財(cái)務(wù)狀況（或獲得適當(dāng)?shù)你y行擔(dān)保作為擔(dān)保），否則可能無法依據(jù)保函執(zhí)行任何索賠。

有時，船東和租船人會在租船合同中約定，船長必須簽署清潔提單，而不論貨物的實(shí)際狀況如何。若船長拒絕簽署，船東可能會違反租船條款。但雙方需明確，即便租船合同允許在任何情況下簽發(fā)清潔提單，一旦因貨物描述錯誤引發(fā)索賠，保賠險的承保將面臨重大風(fēng)險。

（二）貨物數(shù)量

在實(shí)際操作中，經(jīng)常出現(xiàn)貨物數(shù)量與提單上申報數(shù)量不符的情況。許多提單表格都包含 “重量、尺寸、數(shù)量、質(zhì)量、條件、內(nèi)容和價值未知” 或類似表述。雖然這表明相關(guān)數(shù)字由托運(yùn)人提供，而非承運(yùn)人，但只有在確實(shí)無法準(zhǔn)確確定數(shù)量時，才能依賴這一表述。例如，100件包裹的貨物數(shù)量易于確認(rèn)，而30,000公噸的散裝貨物則很難做到精確計(jì)量。即便如此，在許多司法管轄區(qū)，在提單中加入此類措辭，在應(yīng)對貨物短缺索賠時，作用可能微乎其微。

如果船長認(rèn)為托運(yùn)人提供的數(shù)字與船舶自身的計(jì)算或理貨結(jié)果不符，應(yīng)當(dāng)在提單上填寫船舶的數(shù)字。在某些情況下，托運(yùn)人可能會拒絕接受顯示船舶數(shù)字的提單，并堅(jiān)持使用他們自己提供的數(shù)字。這往往會引發(fā)糾紛，船長和船東也會面臨按托運(yùn)人/租船人要求簽署提單的壓力。

從法律角度來看，船舶的數(shù)字應(yīng)當(dāng)始終填寫在提單中。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，我們曾看到船東出于商業(yè)考量，與托運(yùn)人/租船人達(dá)成協(xié)議，將船舶和托運(yùn)人的數(shù)字同時填寫在提單正面，以便在發(fā)生短缺索賠時，為船東提供一定（但并非完全）的保護(hù)。然而，托運(yùn)人通常對此并不認(rèn)可。此時，船東就需要做出商業(yè)決策，即是否按照托運(yùn)人/租船人的要求，在提單上填寫其提供的數(shù)字，以換取保函。但這樣做可能會對船東的保賠險造成損害，一旦發(fā)生索賠，船東將不得不依賴保賠險的具體條款。

由于貨物類型和裝貨港（或地點(diǎn)）的條件差異，有時確實(shí)難以準(zhǔn)確測量船上裝載的貨物數(shù)量。托運(yùn)人/租船人常常以此為由，試圖說服船東在提單上簽署其提供的數(shù)字，而非船舶的數(shù)字，理由是船舶的數(shù)字可能因海浪、天氣等條件不夠準(zhǔn)確。如果會員對托運(yùn)人/租船人希望在提單中填寫的貨物數(shù)量數(shù)字存在疑慮，應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會尋求專業(yè)幫助。

檢查要點(diǎn)

（一）規(guī)則納入

在審核提單時，需重點(diǎn)檢查提單是否包含海牙規(guī)則或海牙-維斯比規(guī)則，這些規(guī)則通常以首要條款的形式呈現(xiàn)。這些規(guī)則為提單的解釋和適用構(gòu)建了堅(jiān)實(shí)的法律框架，能夠明確界定各方的權(quán)利和義務(wù)。例如，在F公司與G航運(yùn)公司的運(yùn)輸業(yè)務(wù)中，提單包含海牙規(guī)則。當(dāng)雙方出現(xiàn)運(yùn)輸糾紛時，便可依據(jù)該規(guī)則進(jìn)行妥善處理。這體現(xiàn)了規(guī)則納入在提單審核中的重要性，它為解決糾紛提供了法律依據(jù)。

（二）完整填寫

嚴(yán)禁簽署空白或部分填寫的提單，務(wù)必確保提單上所有必要信息完整、準(zhǔn)確無誤。任何信息的遺漏或不準(zhǔn)確，都有可能在后續(xù)環(huán)節(jié)引發(fā)法律糾紛。例如，H公司的提單中遺漏了貨物重量信息，在貨物交付時，就可能因重量問題引發(fā)爭議。這強(qiáng)調(diào)了提單完整填寫的必要性，以避免不必要的糾紛。

（三）港口和日期確認(rèn)

仔細(xì)核對提單上顯示的港口和裝貨日期，確保準(zhǔn)確無誤，避免因時間或地點(diǎn)錯誤引發(fā)不必要的爭議。在國際運(yùn)輸中，準(zhǔn)確的日期和港口信息至關(guān)重要。如I公司的提單上裝貨日期錯誤，導(dǎo)致貨物延遲交付，給收貨人帶來了經(jīng)濟(jì)損失。這表明港口和日期確認(rèn)在提單審核中的關(guān)鍵作用，直接關(guān)系到貨物運(yùn)輸?shù)捻樌M(jìn)行。

（四）一致性檢查

應(yīng)認(rèn)真檢查提單中插入的任何運(yùn)輸指示，是否與其他相關(guān)文件（如大副收據(jù)、航次指示、裝運(yùn)單）保持一致。如有疑問，船長應(yīng)及時向托運(yùn)人和船東進(jìn)行澄清，確保所有文件的一致性。例如，J公司的提單運(yùn)輸指示與大副收據(jù)不一致，可能導(dǎo)致貨物運(yùn)輸過程混亂無序。這體現(xiàn)了一致性檢查的重要性，以保證貨物運(yùn)輸?shù)挠行蜻M(jìn)行。

（五）格式合規(guī)

檢查提單是否采用租船合同規(guī)定的形式，或者是否符合貿(mào)易的通用形式，確保提單格式符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。由于不同國家和地區(qū)可能存在不同的格式要求，因此必須嚴(yán)格遵守。比如，在與K公司的合作中，L航運(yùn)公司的提單格式不符合當(dāng)?shù)匾?，?dǎo)致貨物清關(guān)受阻。這強(qiáng)調(diào)了格式合規(guī)在提單審核中的必要性，以避免清關(guān)等問題。

（六）條款納入

檢查適用租船合同的條款是否已完整納入提單，確保租船合同納入條款填寫完整。為確保準(zhǔn)確納入，應(yīng)明確表述為：“所有條款、條件和保證，包括[具體年份]租船合同的仲裁、法律選擇、時效和時效條款，均納入本提單”。這明確了條款納入的具體要求，以保障合同雙方的權(quán)益。

（七）避免模糊措辭

避免使用諸如 “CP規(guī)定的其他條件” 或 “納入其中的 CP條款和條件” 等模糊性措辭。為確保準(zhǔn)確納入相關(guān)條款，應(yīng)具體列出所有相關(guān)內(nèi)容。這有助于避免因措辭模糊引發(fā)的糾紛，明確各方權(quán)利義務(wù)。

（八）禁止修改

提單一旦簽發(fā)，不得進(jìn)行任何修改。任何更改都可能導(dǎo)致提單無效或引發(fā)爭議。提單作為正式文件，一經(jīng)簽發(fā)，就應(yīng)保持其原始狀態(tài)。這強(qiáng)調(diào)了提單的嚴(yán)肅性和不可隨意修改性。

（九）避免重新簽發(fā)

如果已經(jīng)簽發(fā)了一套提單，原則上不要重新簽發(fā)另一套。只有在確保完整的原始提單已被妥善取消或銷毀的情況下，才能重新簽發(fā)。重新簽發(fā)提單可能導(dǎo)致原提單持有人提出異議，進(jìn)而引發(fā)法律糾紛。這說明了避免重新簽發(fā)提單的重要性，以防止?jié)撛诘姆娠L(fēng)險。

（十）數(shù)量核對

認(rèn)真確認(rèn)原始提單上所述的數(shù)量，與提交簽名的賬單數(shù)量是否相符，確保兩者的一致性。數(shù)量上的差異可能會引發(fā)索賠或爭議。這體現(xiàn)了數(shù)量核對在提單操作中的關(guān)鍵作用，以保障交易的準(zhǔn)確性。

（十一）指定簽名位置

僅在指定的簽名空間進(jìn)行簽名。若沒有指定簽名空間，則應(yīng)在提單正面的底部簽名，切勿在其他位置簽名（在托運(yùn)人描述旁邊簽名可能會被誤解為對描述內(nèi)容的確認(rèn)）。這明確了簽名位置的要求，以避免誤解和糾紛。

（十二）保留副本

保留一份已簽名的提單副本，并清晰標(biāo)記/蓋章 “不可轉(zhuǎn)讓副本”，以便在需要時與提交交付的原始提單進(jìn)行比對。這有助于在未來可能出現(xiàn)的糾紛中提供有力證據(jù)。這強(qiáng)調(diào)了保留副本的重要性，為解決糾紛提供證據(jù)支持。

（十三）甲板貨限制

除非提單上明確標(biāo)明 “在甲板上運(yùn)輸，風(fēng)險由托運(yùn)人承擔(dān)” 或類似表述，否則不得接受甲板貨，以確保貨物運(yùn)輸安全。由于甲板貨通常面臨更高的風(fēng)險，因此需格外注意。這體現(xiàn)了甲板貨限制的必要性，以保障貨物運(yùn)輸安全。

（十四）正本提單要求

未出示正本提單，不得進(jìn)行卸貨操作。如果船東同意在未出示正本提單的情況下卸貨，應(yīng)謹(jǐn)慎考慮，并換取租船人出具的一份符合國際海事組織推薦標(biāo)準(zhǔn)保函措辭的保函。需要注意的是，即便雙方簽發(fā)并接受了保函，保賠險仍可能受到影響。這明確了正本提單在卸貨操作中的關(guān)鍵作用，以及未出示正本提單卸貨的風(fēng)險和應(yīng)對措施。

（十五）港口變更

當(dāng)接到在提單上印刷港口以外的其他港口卸貨的指示時，務(wù)必尋求明確的澄清。同樣，如果船東同意在提單上未注明的港口卸貨，也應(yīng)仔細(xì)權(quán)衡，并換取租船人出具的符合國際海事組織推薦標(biāo)準(zhǔn)保函措辭的保函。值得注意的是，如果貨物在提單未注明的地點(diǎn)卸貨，保賠險可能會受到影響。在這種情況下，一旦發(fā)生錯誤交付索賠，船東將不得不依賴保賠險的條款來應(yīng)對。這強(qiáng)調(diào)了港口變更時的注意事項(xiàng)和風(fēng)險，以避免潛在的法律和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

關(guān)于接受保賠險的一般警告

提醒船東，不要為了換取保賠險而盲目遵從租船人的不合理要求，因?yàn)檫@樣做可能會帶來諸多危險和不利后果。具體應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

欺詐行為：在明知貨物描述錯誤的情況下簽發(fā)清潔提單，屬于欺詐行為。接受保賠險并不能改變這一欺詐行為的本質(zhì)，也無法消除潛在的法律風(fēng)險。

保賠險影響：簽發(fā)不準(zhǔn)確的提單，可能會對保賠險的承保范圍、條件和費(fèi)率產(chǎn)生負(fù)面影響，使船東面臨更高的法律風(fēng)險。

保函無效：某些司法管轄區(qū)的法院認(rèn)為，為簽發(fā)清潔提單而出具的保函構(gòu)成欺詐交易的一部分，因此可能判定保函不可執(zhí)行、不具有法律效力，且因違反公共政策而無效。在這種情況下，船東將無法獲得保賠保險的保障，只能依靠保函條款來追償所遭受的損失、費(fèi)用或損害。

財(cái)務(wù)可行性：保函的財(cái)務(wù)可行性取決于簽發(fā) / 提供保函的一方。船東應(yīng)確保簽發(fā)保函的一方具備良好的財(cái)務(wù)狀況（或獲得適當(dāng)?shù)你y行擔(dān)保作為擔(dān)保），否則可能無法依據(jù)保函執(zhí)行任何索賠（當(dāng)然，前提是保函條款在法律上可執(zhí)行）。

結(jié)論

提單在海上貨物運(yùn)輸中扮演著無可替代的關(guān)鍵角色。有效發(fā)揮提單的功能，妥善處理常見問題，嚴(yán)格落實(shí)檢查要點(diǎn)，是保障海上貨物運(yùn)輸安全、順暢的核心要素。船東、船長及相關(guān)方應(yīng)高度重視提單操作，嚴(yán)格遵循相關(guān)流程和注意事項(xiàng)，降低法律和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，維護(hù)自身合法權(quán)益，共同營造穩(wěn)定、有序的海上貨物運(yùn)輸環(huán)境。只有這樣，才能在復(fù)雜多變的海上貿(mào)易環(huán)境中，確保各方的利益得到有效保障，推動海上貨物運(yùn)輸行業(yè)的健康發(fā)展。